最新！证监会对招商证券发警示函，公司回应：争取不再发生

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5月因系统故障而导致用户无法登录交易的发警发生，收到中国证监会警示函。示函截至7月12日收盘，公司招商证券微跌，不再港股报每股7.520港元，最新证监招商证券争总市值653.98亿港元；A股报每股13.86元，发警发生总市值1205亿元。示函

今年5月16日，公司有投资者反映招商证券APP无法登录，不再招商证券当日通过微博发布内容证实交易系统故障，并表示恢复正常和致歉。

7月12日，证监会官方披露对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会称，发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善，责令其对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

同时，招商证券胡滔、邓曙光、陈卓这三名员工还被出具警示函。

警示函称，胡滔作为公司总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为公司金融科技中心总监，陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。根据《信息技术管理办法》第五十七条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

值得注意是，今年来招商证券系统故障频发。

除5月16日发生交易系统故障外，今年3月14日，有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现故障，包括无法成交和无法撤回交易等问题，当时招商证券交易系统故障曾一度登上微博热搜。

在3月的事故发生后，深圳证监局于4月1日下发了关于对招商证券责令改正的监管措施，明确表示招商证券在3月的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。要求招商证券进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并于3个月内完成整改和上报。也就是说，招商证券5月故障发生时，公司尚处于整改期内。

面对今日证监会警示函，招商证券证券部人士向媒体表示，公司对该事件进行了检讨和整改，争取不再发生同类事件。

年报显示，2021年全年，招商证券在信息技术方面投入11.92亿元，同比增长19.91%，占2020年母公司营业收入的6.32%。

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